原创《西藏矿业、联想投资等公司因高管缺位、违规减持遭警示》：本文关于高管缺位论文范文,可以做为相关论文参考文献,与写作提纲思路参考。
本报记者 （唐碧）近日,因违规减持股票,联想投资有限公司（以下简称“联想投资”）等多家上市公司重要股东相继遭证券监管部门处罚,此外西藏矿业因主要高管长期缺位再次遭到警示.
联想投资违规减持绿盟科技
4月8日,北京证监局官方*公布了对联想投资采取出具警示函行政监管措施的决定.
截至2017年8月15日,联想投资持有绿盟科技11.57%的股份,为第二大股东.联想投资于8月16日晚间披露减持计划,拟通过大宗交易、竞价交易或协议转让方式合计减持绿盟科技不超过4.49亿股股份,其中通過集中竞价方式减持的的股份将于公告披露日起15个交易日后的6个月内进行.9月4日至6日,联想投资通过集中竞价方式减持绿盟科技股份283.4万股,占绿盟科技股本比例为0.36%,减持金额为3 253.43万元.
北京证监局指出,联想投资前述减持行为距离减持计划公告披露日未满15个交易日,违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定,故决定向联想投资出具警示函.
上元资本违规减持永安药业
4月11日,湖北证监局公布对深圳市上元资本管理有限公司（以下简称“上元资本”）采取出具警示函措施的决定.
上元资本作为持有永安药业股份比例5%以上的股东,2017年2月10日至2018年1月18日期间,持有永安药业股份比例累计减少5.12%.但在减持比例达到5%时,上元资本未及时提交书面报告并披露权益变动报告书,且未在履行报告和披露义务前停止买卖永安药业股票.
湖北证监局指出,上元资本的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定,故决定对上元资本予以警示.
南宁胜悦违规减持一铭软件
4月11日,广西证监局公布对南宁胜悦投资管理中心（以下简称“南宁胜悦”）、自然人余时均采取出具警示函措施的决定.
截至2016年10月11日,余时均、南宁胜悦分别持有一铭软件37.26%、9.84%的股份,为第一大股东和第三大股东.余时均为南宁胜悦执行事务合伙人、实际控制人,和南宁胜悦构成一致行动人关系,两者在一铭软件中拥有的股东权益应当合并计算.2016年10月12日至13日,南宁胜悦、余时均分别转让一铭软件600万股、2万股股份,占后者股份总额的比例分别为9.84%、0.03%,合计为9.87%.
广西证监局指出,南宁胜悦、余时均作为一致行动人转让一铭软件股份达到5%时未按规定履行信息披露义务,违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定,故决定对南宁胜悦、余时均出具警示函.
西藏矿业重要高管长期缺位
4月11日,西藏证监局公布对西藏矿业采取出具警示函措施的决定.
西藏证监局在日常监管中,关注到西藏矿业存在以下问题：一是,自戴扬2017年9月不再担任董事长、饶琼自2016年4月不再担任总经理以来,公司董事长、副董事长、总经理长期处于空缺状态；二是公司本届董事会任期为 2012 年 8 月至 2015 年 8 月,公司董事会任期届满后长达 2 年多时间未换届,董事人数仅有 6 人,不符合《公司章程》第一百二十四条规定的“董事会由 9 名董事组成；董事会设董事长 1 人,副董事长 1 人”的要求.
西藏证监局指出,西藏矿业上述行为违反了《公司法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司治理准则》等的规定,公司治理存在重大缺陷.对此,西藏证监局已于2017年10月17日出具《监管关注函》,但公司至今仍未解决,现对公司予以警示.西藏证监局要求公司应及时解决上述存在的问题,完成高管选聘和董事会换届工作,完善公司治理结构,规范公司经营运作.
高管缺位论文参考资料：
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