原创《秦川机床返聘员工内幕交易被罚没3.5万元》：该文是关于秦川论文范文，为你的论文写作提供相关论文资料参考。
本报讯 近日,陕西证监局发布一份行政处罚决定书,秦川机床预算考核部返聘员工林竹兰因存在内幕交易行为,被没收违法所得5 289.88元,并被处以3万元罚款.
据查,2017年1月5日,秦川机床财务部完成了2016年12月《企业财务快报》初稿编制,涉及公司及下属并表企业2016年12月、2016年度及2015年同期的资产、负债、收入、费用、经营 流量等汇总数据.经初步统计,秦川机床2016年度净利润为2 204万元,和上年度的-2.48亿元相比,实现扭亏为盈.同年1月26日,秦川机床发布了基于2016年12月《企业财务快报》内容编制的2016年度业绩预告,预计2016年归母净利润为500万到2 000万元,相对于秦川机床上年度的归母净利润-2.36亿元,或将实现扭亏为盈.
陕西证监局指出,依据《证券法》第七十五条的规定,秦川机床2016年12月《企业财务快报》在公开前属于内幕信息,其形成不晚于2017年1月5日,公开于2017年1月26日.
2017年1月6日,林竹兰为编制向国家统计局直报的秦川机床《财务状况表》,获悉了上述内幕信息.此后,林竹兰操作本人在海通证券宝鸡经二路证券营业部开立的“林竹兰”证券账户,利用账户存量资金,于2017年1月17日至23日累计买入“秦川机床”1.01万股、卖出100股,截至调查日已全部卖出,共计盈利5 289.88元.
陕西证监局认为,林竹兰上述交易行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为.对于当事人上述违法行为,陕西证监局决定,没收林竹兰违法所得5 289.88元,并处以3万元罚款.
秦川机床证券部一位工作人员告诉记者,按照相关规定,上市公司要登记年报信息内幕知情人并报给交易所.如果这些人存在内幕交易行为,交易所一查就能发现.“她（林竹兰）大意了,本来已经办了退休手续,但还没有从公司正式离职,当时接触了资料,填了内幕知情人登記表,我们就把她也报上了.她以为已经退休,相关股票交易禁令和她没有关系了,其实不然.”
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