原创《中国证券投资基金业协会副会长汤进喜登记备案不等于增信》：这篇增信论文范文为免费优秀学术论文范文,可用于相关写作参考。
“登记备案制度激发了私募基金的发展活力.”中国证券投资基金业协会副会长汤进喜在2015年1月21日举行的“融资中国2015资本年会”上表示,现在备案的私募产品不仅包括了私募证券、股权和创投基金,也包括了证券公司、基金公司及子公司,还有期货公司的产品.目前公募/私募基金规模已达21万亿元.
汤进喜介绍,从2014年2月份开始私募基金的登记备案工作,到12月底已经有4955家基金管理机构进行了登记,截至目前将近6000家机构完成登记.其中股权基金管理占60%,私募证券基金占30%,其他占10%.主要的私募证券股权和创投基金管理机构都已经进行了登记.
汤进喜同时指出,私募基金登记备案不是行政许可,是根据法律和证监会的授权进行全口径的登记备案,协会不对材料进行审查,报备材料完整就可以,但协会不对备案基金增信,所以仍然需要对基金产品的风险收益特征进行了解.现在登记备案和入会进行了区分,登记备案是根据法律和证监会的授权,但是加入协会,要符合相应的标准和要求,才能加入.目前大多私募基金管理都进行了登记,但是能够加入协会的其实不多.
此外,汤进喜也认为,中国的经济转型和金融改革带来空间.“经济新常态下,我们看到混合所有制改革、医疗改革、一路一带,为股权投资基金创造了良好的环境,同时我们利率汇率市场化,以及新三板多层次资本市场的发展,为股指期货,为私募基金提供制度和条件.”
汤进喜表示,资产管理行业发展巨大的机遇.他认为,“居民收入增加和养老金改革,增加财富管理的需求.改革30年来,中国居民的可支配收入大力的增加,2013年末达到47万亿人民币,2022年达到80万亿元,社保基金等各类机构投资者对专业化投资运营需求巨大,这是我们资产管理行业发展巨大的机遇,互联网金融的发展和大数据时代,也为资产管理行业提供了技术支持.”
以下为“融资中国2015资本年会”上,中国证券投资基金业协会副会长汤进喜演讲实录：
大家上午好,非常高兴参加融资中国年会,我看到今天的主题是“新常态、新机遇、新融合”,其实在去年中国证券投资基金业协会也发生了很多变化,在座的也有很多会员.从去年我们从公募基金发展到私募基金,现在备案的私募产品不仅包括了私募证券、股权和创投基金,也包括了证券公司、基金公司及子公司,还有期货公司的产品.目前我们服务的对象,公募/私募基金已经有21万亿元人民币,今天我要介绍一下这样的情况,再说一下协会的看法.
第一,私募基金登记备案的情况,根据基金法的规定,从去年2月份开始私募基金的登记备案工作,到现在这项工作已经初步达到预计的目的,也基本形成了行业的共识,到去年12月底已经有4955家基金管理机构进行了登记,其实现在已经将近6000家机构完成登记,其中股权基金管理占60%,私募证券基金占30%,还有其他占10%.主要的私募证券股权和创投基金管理机构都已经进行了登记.
另外,从去年底,根据中国证监会的统一部署,私募基金登记备案和境内外的发行上市、并购重组,还有新三板的挂牌,以及证券账户的开立都联系起来了,所以基本上在证监会系统对私募基金备案已经形成了统一的部署.私募基金登记备案不是行政许可,它是我们根据法律和证监会的授权进行全口径的登记备案,我们进行电子化的报送,协会不对材料进行审查,报备材料完整就可以,但协会不对备案基金增信.所以,你们需要对基金管理的投资能力和基金情况进行了解,仍然需要对基金产品的风险收益特征进行了解.我们现在登记备案和入会加入协会进行了区分,登记备案是根据法律和证监会的授权,但是加入协会,我们协会要自己设立的标准,符合我们的标准和要求,才能加入基金协会.所以,在座的私募基金管理都进行了登记,但是能够加入协会的其实不多,有些原来加入我们的特别会员,下面对特别会员、普通会员要进行分类.
另外,在登记备案初期的时候确实因为人数少,登记的时间有些长.我们通过优化流程,明确责任的措施,缩短了登记备案的时间,现在5个工作日内已经有反馈,基本上备案3分钟就可以完成.目前我们对私募基金管理进行公示制度,下一步将推行分类公示,主要按照私募基金管理的规模、诚信情况等信息、对私募基金管理进行审核.你们如果关注一下我们的协会网站,这个备案登记里面可以看到做分类的情况,让投资者通过信息的公示自己做判断,这是登记备案情况.
第二,谈一下对资产管理行业发展的一些看法.我们认为资产管理行业面临着良好的发展机遇.
其一,监管转型实际上是激发了行业的发展和市场活力.首先登记备案制度是激发了私募基金的发展活力,在等级备案之前,私募基金并没有明确的法律地位,特别在私募证券都是通过其他途径来进行的通道,基金法明确了私募基金法律地位,可以合法募集资金,可以开设证券期货的客户,所以我们看得特别清楚实行登记备案以来发展的速度.另外,为私募基金提供了资金保障.公募基金有巨大的发展,为私募基金管理机构提供了空间.从境外发展的市场来看,公募基金是居民理财和养老金投资的主要工具,公募基金的基础和管理规模也大于私募基金,所以我们推进现有公募基金的发展,激发了行业和活力的一系列措施,王理事长也讲到了,合伙人的机制,其实公募基金缺乏私募基金合伙人的机制,所以我们相信如果私募基金能有一个有条件的去做公募基金,也可能会有很大的发展空间.
我们认为现在虽然公募基金行业的发展遇到了一点瓶颈,但是一定会突破这个瓶颈,有更广阔的发展空间.此外,行业的统一标准也为私募基金的发展创造了公平的环境,我们从证监会系统把资管行业的产品、机构归纳到我们登记备案以后,我们把券商的制度和基金公司以及基金子公司的资管,还有企业公司的资管,他们属于私募基金的范畴,对他们的业务规范、产品标准、信息披露进行了统一,风险监测也进行了统一的监测,实际上强化了对投资人的保护,对系统型风险的检测,强化了对违规行为的自律,促进了健康发展.
增信论文参考资料：
结论：中国证券投资基金业协会副会长汤进喜登记备案不等于增信为关于本文可作为增信方面的大学硕士与本科毕业论文增信机制论文开题报告范文和职称论文论文写作参考文献下载。
