原创《反思和完善证券纠纷多元化解决机制》：关于免费多元化论文范文在这里免费下载与阅读,为您的多元化相关论文写作提供资料。
[摘 要]资本市场发展迅速的新形势下,传统的诉讼机制无法满足证券纠纷解决的需求,亟待构建多元化证券纠纷解决机制.诉讼、仲裁、调解在执行力、公正性、专业性和成本方面各具优势,多元化证券纠纷解决机制具有纠纷分流、定纷止争、节省成本、提高效率及缓解司法压力的功能.但诉讼、仲裁和调解等纠纷解决机制实践中也存在着局限性,证券纠纷多元化解决机制需要从优化诉讼审判组织、构建专业化仲裁规则和完善多元化调解机制等方面进一步反思和构建.
[关键词]陪审员 仲裁规则 行业调解 调解协议
创新发展是证券行业发展的大趋势,也是提高核心竞争力的关键环节.但证券创新也是一把双刃剑,监管的放松必然伴随着金融风险的放大,从而导致证券纠纷的多发,因此证券创新的健康发展离不开完善的纠纷解决机制保驾护航.
一、问题的提出：新形势下证券纠纷的变化及原因
我国证券纠纷的解决主要包括调解、仲裁和诉讼三种方式.诉讼是最常用的一种纠纷解决方式,也是纠纷解决的最后一道防线,具有稳定性、公正性、执行力和公信力的特点,在传统的证券纠纷解决方式上,证券诉讼发挥了很大作用.证券纠纷主要是民商事纠纷,具有民商事纠纷的一般特性,但证券纠纷因证券市场固有的特点,又具有自身的特殊性.对于证券纠纷的解决方式,传统的、单一的民事诉讼机制已经无力满足纠纷主体的需求.从实践上看,过去十年,证券诉讼的司法实践效果显然不佳.
笔者从事法律实务数载,近年来明显感觉到证券纠纷发生的变化：纠纷数量呈上升趋势,标的数额不断扩大,争议事实趋复杂化、专业化,纠纷解决难度增加等等.证券纠纷已经造成了广泛的社会影响,证口纠纷主体具有多样性和巨量性.证券流通的整个过程中,证券纠纷广泛产生于会员之间、会员单位和从業人员之间、客户和会员之间,证券行业的发达,面临着很多机遇,证券行业的相关主体在利益驱动下信用道德感下降,不同的纠纷主体基于利益分配的不满极易产生矛盾,导致纠纷的数量不断上升；经济的发展增加了投资者手中的财富,投资者在进行证券投资时数额不断增加,致使证券纠纷的标的额不断刷新；科技化和信息化为金融行业的发展带来了便利,金融产品和金融工具不断变革、创新,证券秩序的监管相对疏漏,使证券纠纷争议的事实越来越趋向复杂化和专业化.证券知识的更新速度日新月异,证券纠纷解决者为解决证券纠纷学习知识的速度和证券知识更新速度相脱节,证券纠纷解决者对证券知识掌握的滞后性和局限性加剧了证券纠纷处理的难度.
新形势下证券纠纷产生的变化,使证券纠纷解决的传统方式面临着严峻的考验.急剧增长的证券纠纷和纠纷处理效率出现了落差性,证券纠纷解决的低效性和人们对证券纠纷解决的需求之间的矛盾为证券纠纷解决机制提出挑战,即需要构建多元化解决机制实现证券纠纷解决的合理分流,以此来提高证券纠纷解决的效率.本文通过对比各种纠纷解决方式所具有的优势和劣势,总结*券纠纷解决方式在实践中面临的问题及原因,提出证券纠纷多元化解决机制的构架路径,以期对证券纠纷解决取得良好效果有所裨益.
二、证券纠纷多元化解决机制的方式比较和功能
(一)多元化证券纠纷解决的方式及优劣比较
多元化纠纷解决机制是指在一个社会中,不同的纠纷解决方式通过不同的制度和程序,解决不同类型的社会纠纷和矛盾.我国纠纷解决方式包括：调解、仲裁和诉讼.三者的优劣比较如下：
1.关于解决结果的强制执行力.根据相关规定,人民法院强制执行的依据包括判决、裁定等,具有司法强制力.调解协议是调解解决方式的核心,调解过程的运行及调解结果的接完全取决于当事人的自愿性,不具有强制执行力,但经过国家司法机关和公证机关确认的调解书具有强制执行的效力.
2.关于纠纷解决结果的公正性.民事判决结果一般具有实体和程序方面的公正性,由审判机关主持并确认达成调解协议的除外.仲裁结果也比较公正.调解在很大程度上依赖于双方当事人的自愿性,双方当事人在诉讼成本及诉讼利益的驱动下,并不严格执行法律规定,更多情况下是双方在意思自治基础上达成的妥协,公正性相对较弱.
3.关于纠纷解决的成本.纠纷解决的成本包括时间成本和经济成本.从时间成本角度看,解决纠纷的效率和纠纷解决程序的复杂程度成反比.诉讼是最为费时费力的纠纷解决方式,从经济成本的角度看,调解是成本最低的一种纠纷解决方式,一般不需要额外支付费用,行业调解也是免费的.而仲裁和诉讼则要收取一定的费用.
4.关于纠纷解决方式的专业性.法官掌握的法律知识十分广泛,尤其是对传统的、高案发率类型的案件具有丰富的经验,但对专业性强、案发率低的案件,则表现出劣势.具体到证券纠纷,尤其是涉及新业务的纠纷时,法官业务的专业性相对滞后和欠缺.相比之下,仲裁机构由于仲裁员聘任制的灵活性,可以聘请业内专家作为仲裁员,在证券纠纷处理方面更加专业.监管部门的行业调解完全是由业内人士完成,业务专业性更强.
(二)证券纠纷多元化解决机制的功能
1.实现证券纠纷解决合理分流的功能.诉讼、仲裁和调解不同的纠纷解决方式,引导案件纠纷走向不同的方向.当事人对证券纠纷解决的期待无非三个目标：公正性、效率性和低成本.三种纠纷解决方式由于其自身的特点,在上述三个目标的实现上各有所长,但任何一种解决方式都不能实现三目标的“完美”结合,古人云：鱼和熊掌不能兼得,因此,当事人应根据自身最期待实现的目标合理地选择纠纷解决方式.
2.快速定纷止争的功能.证券纠纷解决的最终目标是为了对当事人的争议实现快速的定纷止争.“定纷止争”是证券纠纷解决所追求的实体目标,“快速解决”是证券纠纷解决所追求的程序目标,程序法常说的一句谚语“迟到的正义非正义”,在实现公正合理和低成本的基础上快速地解决纠纷,是每个当事人都喜闻乐见的,因此,实体目标和程序目标不可偏废.
三、证券纠纷多元化解决机制面临的问题
多元化论文参考资料：
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