原创《人力资本、研发支出和企业自主》：本论文主要论述了人力资本论文范文相关的参考文献,对您的论文写作有参考作用。
摘 要：根据中国企业调查数据,对我国制造业企业自主创新成果的因素进行实证分析,结果证明,在控制了企业的创新倾向后,研发支出对企业申请专利的影响仍显著为正；在控制了其他因素的前提下,无论采用何种指标,人力资本对自主创新成果都具有显著、稳健的促进作用.当以人力资本与研发支出的交叉项作为解释变量时,没有显著证据证明人力资本能够提高企业研发支出的创新效率.
关键词：自主创新；人力资本；研发支出；专利申请数
作者简介：贾娜,女,财经大学中国人力资本与劳动经济研究中心博士研究生,从事劳动经济学与计量经济学研究；吴丹丹,女,中国电信股份有限公司北京分公司市场部,从事经营分析与预算管控研究.
中图分类号：F407 文献标识码：A 文章编号：1000-7504（2013）02-0052-08
引 言
近半个世纪以来,我国的工业化基本上都是依靠要素的投入,这种传统模式已经使资源与环境不堪重负.经济赖以发展的能源供给越来越捉襟见肘,原有的“三高”（高耗水、高耗能、高污染）产业难以为继,以科技创新、技术改造带动产业升级,已经成为实现经济可持续发展的必要条件.在一个经济体中,出于提高产出效率、赚取更多利润的需要,相对其他部门,企业更有动力追求技术创新,提高劳动生产率.现实中,企业主要通过两种方式获取新技术——自主创新和技术引进,从而以更低的成本生产出相同质量甚至更高质量的产品,或者是具有市场竞争力的新产品,达到提高企业的竞争力和盈利的目的.
人力资本是个人拥有的能够创造个人、社会和经济福祉的知识、技能、能力和素质.[1]随着人类步入知识经济时代,人力资本已成为企业最有价值的资源,特别是在创新型企业中,人力资本的作用更加明显.但是,在微观层面的研究中,研发支出（R&D）通常被认为是企业技术创新的基本源泉,而人力资本的重要性往往得不到充分的重视.事实上,很可能是由于人力资本差异,导致即使投入相同的研发支出,不同企业间的创新成果却相差迥异.因此,在企业层面,作为影响技术创新的一个重要因素,人力资本的重要作用不容忽略.
在以往对企业自主创新的研究中,研发支出与专利申请之间的关系往往是学者们对企业创新能力进行研究的主要对象.Grilliches（1990）认为对专利进行统计是分析技术进步的重要手段,因为专利数据容易获得,且在定义上与创新紧密相连,其本身也能够成为一个客观稳定的评价标准.[2]其他国外学者在对研发支出与专利产出之间的关系的研究中,也得出一些比较成熟的结论：Pakes和Griliches （1980）收集并分析了1968—1975年美国121家大公司的专利申请和研发支出数据,得出这两者之间存在着显著的因果关系[3]；Hall,Griliches和Hauan（1983）从产出是否与研发支出有滞后关系的角度进行了研究,得出滞后一期和滞后二期的研发支出对专利产出有显著影响,但并不能表明二者存在更长期的滞后影响关系[4].还有一些学者对检验专利产出与研发支出关系的计量方法进行了改进,如Hauan,Hall和Griliches （1984）,Licht和Zoz （1998）[5][6].
一些学者已经将人力资本纳入到企业创新的研究范围,Lado等（1994）研究表明人力资本投资、绩效补偿、团队开发的承诺等人力资源实践是创新企业成功的关键[7]；Ferris （1998）研究得出人力资本的投资有效地提高了企业的创新绩效[8]；Chacko（2001）采用人力资本理论,解释了创新型企业的竞争力所在[9].近年来,国内也有不少学者对人力资本、研发支出和企业创新之间的关系进行了较为深入的探讨.古利平等（2006）采用专利与科研资源等指标对中国创新的投入产出进行分析,发现中国的创新投入产出弹性很高[10]；杨勇和达庆利（2007）指出企业的研发支出和技术创新中,人力资本投资与企业的技术创新绩效正相关[11]；陶冶和许龙（2007）研究发现,研发中人力和资金的投入对专利产出存在滞后作用[12]；徐晟等（2010）对我国区域自主创新进行评价,并证明负二项分布模型在自主创新的评价上是可行的.[13]
虽然新制度经济学已经有多篇文献阐述了管理创新与人力资本之间的关系,但在我国,经济层面的实证研究却落后很多.以往关于中国技术创新的实证研究中,往往忽略了人力资本在企业技术创新中的重要地位,少数文献虽然考察了人力资本的作用,但囿于数据限制,通常只能使用省级层面的宏观数据.但是,在技术创新中,企业是最重要的载体,仅仅使用省级宏观数据无法考察企业这一技术创新主角的个体特征,从而可能无法识别某些决定企业创新的重要因素,导致计量结果的偏误.本文使用世界银行“中国竞争、科技和企业联结研究”调查数据,它是以企业为主体的微观数据集,涵盖了与创新有关的诸多信息.在影响企业创新的众多变量中,本文重点考察“人力资本”在企业创新中的作用.
一、研究数据与研究方法
(一)数据
本文使用世界银行“中国竞争、科技和企业联结研究”（The Study of Competitiveness, Technology& Firm Linkages）的企业层面调查数据进行实证分析.数据包含中国制造业和服务业1500家企业1998—2000年的创新情况、市场环境,与客户、供应商及政府的关系等信息,以及收入、成本、研发支出、劳动力、培训等财务和人事信息.样本随机地选自北京、上海、天津、广州、成都五个城市的特定行业、特定规模类别企业.
与制造业企业相比,大多数服务业企业极少发生以专利申请为特征的创新行为,进一步考虑企业之间自主创新倾向的差异,本文只选取了制造业企业,从而使得构建模型时面临的不可观测的企业特征导致的误差减小.由于各种研发活动对科技创新的作用存在一定的时滞性,并且在调查问卷中,相当一部分信息只提供了2000年的数据,没有报告1998年与1999年的情况,因此本文只选择2000年的自主创新成果情况进行横截面研究.样本中一些企业所拥有的专利数异常地大于绝大部分其他企业,为了减少数据的波动性可能带来的计量经济学问题,将专利申请数最高（0.8%）的8个样本删除.本文关注的企业人力资本对象——工程师和技术人员的年龄信息中包含小于法定工作年龄16岁的4个样本,在模型估计之前将其删除.最后,样本包含了986家制造业企业.
人力资本论文参考资料：
结论：人力资本、研发支出和企业自主为适合人力资本论文写作的大学硕士及相关本科毕业论文，相关人力资本开题报告范文和学术职称论文参考文献下载。
