原创《由证监会一则处罚所想》：该文是关于证监会论文范文，为你的论文写作提供相关论文资料参考。
2017年4月20日,证监会下发〔2017〕31号《中国证监会行政处罚决定书（冯小树）》.文件指出,冯小树及其 人通过深圳世方联投资江苏鱼跃医疗设备股份有限公司180万元,获利107 858 780.77元；以206.79万元买入56.5万股“三川股份”,获利金额为30 365 714.4元；以300万元购入宝莱特1 203 200股,获利金额为92 652 932.2元；买卖“三川股份”、“宝莱特”的税收返还获利金额为18 944 190.82元.综上,冯小树买卖“鱼跃医疗”、“三川股份”、“宝莱特”等3只股票金额共计251 412 971.74元（已扣除实际缴纳税费）,获利金额为248 021 618.19元.根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九條的规定,证监会决定没收冯小树违法借他人名义持有、买卖股票的违法所得248 021 618.19元,并处以251 412 971.74元罚款.
世人在赞扬证监会通过层层抽丝剥茧,采用穿透式的监察去伪还真,敢于揭示灯下黑的勇气的同时,也好奇冯小树惊人的内幕交易和获利能力,而我由此联想到了两个问题.
一是冯小树是否能够足额认缴罚款?如果冯小树全额上缴罚没款项,如果248 021 618.19元尚有来源的话,则251 412 971.74元来源于何处?通过其简历可以了解,冯小树自1996年至2014年,均在证监系统的事业单位担任公职人员,且长期担任深圳交易所的高管,属于国家事业单位工作的公职人员（证监系统是国务院直属事业单位,其人员参照公务员进行管理）.按照国家关于公务人员的管理规定,其收入非常固定有限.其认缴的罚款来源于何处?如果其能够认罚,其罚款的来源真的要好好琢磨琢磨了.是不是还有背后的故事等待相关机构继续去监察?
二是内幕知情人员在企业IPO之前突击入股获取超额利润是否仅有冯小树?冯小树作为内幕知情人员,利用其特殊身份在企业上市前采用突击入股的手段,在最短时间实现增值,获取超额收益.那么,企业上市前的内幕知情人员和特殊身份人员包括哪些?是否只有冯小树一人?答案是否定的！企业上市前,仅深度参和的人员就包括券商、律师、会计师、评估师以及相关审核人员.那么,目前3 000多家上市公司中,是否还存在类冯小树现象?网络上各种传言以及参和机构的部分人员操作细节都已经公开,相关监管机构是置若罔闻还是正在稽查中,我们拭目以待！只有清除了这些“妖精”,资本市场才会风平浪静,资本大船才能行得稳！
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结论：由证监会一则处罚所想为关于本文可作为相关专业证监会论文写作研究的大学硕士与本科毕业论文中国证监会官网论文开题报告范文和职称论文参考文献资料。
